Бизнес-портал для руководителей, менеджеров, маркетологов, экономистов и финансистов

Поиск на AUP.Ru


Объявления

И.Н. Олейникова
Рынок ценных бумаг

Конспект лекций. Таганрог: Изд-во ТРТУ, 1998. 135с.

Предыдущая

Тема 1. Понятие, структура и участники рынка ценных бумаг

1.7. Субъекты рынка ценных бумаг

Субъектами РЦБ являются:

-  эмитенты,

-  частные и институциональные инвесторы,

-  профессиональные участники РЦБ,

-  саморегулируемые организации профессиональных участников РЦБ,

-  государственные органы, регулирующие РЦБ.

Эмитент - юридическое лицо или государственный орган, выпускающий ЦБ и несущий от своего имени обязательство по ним перед держателями.

Инвестор - юридическое или физическое лицо, приобретающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет.

Институциональный инвестор - организация, которая по характеру своей деятельности имеет значительный остаток временно свободных денежных ресурсов, которые инвестируются в ценные бумаги:

-  банки;

-  страховые компании;

-  пенсионные фонды;

-  благотворительные фонды;

-  инвестиционные компании;

-  инвестиционные фонды.

Профессиональными участниками РЦБ являются: финансовые брокеры, дилеры, депозитарии, регистраторы, расчетные (клиринговые) организации, доверительные управляющие, организаторы торговли.

Саморегулируемой организацией профессиональных участников РЦБ является основанная на членстве некоммерческая организация, созданная профессиональными участниками РЦБ и осуществляющая свою деятельность на основании лицензии.

Целями деятельности саморегулируемой организации являются:

-  развитие и совершенствование системы функционального регулирования РЦБ;

-  установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на РЦБ;

-  осуществление контроля и надзора за деятельностью профессиональных участников РЦБ;

-  защита интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников РЦБ, являющихся членами саморегулируемой организации;

-  повышение стандартов профессиональной деятельности на РЦБ, включая стандарты профессиональной этики;

-  обеспечение условий профессиональной деятельности на РЦБ.

Число членов саморегулируемой организации должно быть не менее десяти. Саморегулируемые организации осуществляют свою деятельность на основании лицензий. В лицензии указывается вид профессиональной деятельности, осуществляемый членами данной саморегулируемой организации.

Предыдущая

Объявления